日本监管机构寻求对不当发行债券的地方银行进行处罚
发布日期： 2023-06-09 18:58:15 来源： 券中社
(资料图)
日本证券监管机构正寻求对两家不当销售结构性债券的地区性银行进行处罚，这一罕见举动可能会向整个行业发出一个有关其销售准则的信号。日本证券交易监督委员会上周五要求金融厅对千叶银行及其经纪子公司以及武藏野银行进行处罚。该机构表示，他们在销售这些产品时没有适当核实客户的投资偏好和经验，也没有解释所涉及的风险。一位官员在简报会上表示，这是近二十年来该监督机构首次发出与结构性债券有关的建议。此举是持续打击结构性证券的又一行为，结构性证券的回报率高于常规债务产品，但风险也更高。这也表明，当局正在更认真地清理该行业的不正当销售行为。
（文章来源：券中社）
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